Conformité réglementaire.
La conformité est la capacité de l'entreprise à répondre aux exigences légales et contractuelles. Au "sens contraire" Risques de conformité sont celles dans lequel l'entreprise peut subir des sanctions légales ou réglementaires, des pertes financières, matérielles ou de réputation en raison du non-respect des lois, règlements, règles, normes adoptées par l'organisation, codes de conduite et politiques internes selon les activités de chaque entreprise. La conformité, étant un domaine multidisciplinaire, implique toutes les obligations légales que l'entreprise doit respecter, ainsi que les normes éthiques auxquelles elle a volontairement adhéré à travers ses politiques et procédures.
Les politiques de conformité ont divers objectifs, mais l'un des essentiels est la prévention de la corruption dans les organisations ainsi que leur comportement éthique à l'intérieur et à l'extérieur des organisations, cela génère un cercle vertueux qui s'étend aux fournisseurs et aux tiers.
Nos systèmes holistiques intègrent : l'éthique, la prévention du crime ; le respect des obligations légales englobant les obligations pénales, environnementales, sociales, de santé et de sécurité au travail, d'entreprise, de protection des données et de cybersécurité, entre autres, de la même manière, notre connaissance des normes internationales ISO 37301:2021 et les systèmes de qualité au sein des entreprises facilitent leur mise en œuvre de manière organique.
Notre approche axée sur les risques génère une cartographie claire de comment, quand et qui doit se conformer à chaque obligation, conduisant à une réduction significative : des amendes, des procédures administratives, de la commission de délits physiques et informatiques.
Notre service d'exécution est un système complet de solutions:
Identifier les risques;
Nous priorisons ces derniers;
Les contrôles actuels sont évalués pour les atténuer ou les prévenir;
Nous exécutons des actions et mesures d'atténuation;
Une fois les actions et mesures créées, nous élaborons les politiques, procédures, sanctions, revues;
Nous surveillons les risques, promouvons les canaux de reporting et d'orientation;
Nous continuons les plans d'action, nous créons des programmes de formation permanente;
Nous réalisons des audits de processus pour garantir la mise en œuvre efficace du programme de conformité;
Les résultats sont communiqués et de nouvelles actions sont générées à suivre pour favoriser l'amélioration continue.
Nous générons des solutions spécifiques pour chaque type d'entreprise.
Conformité au Mexique à partir de juillet 2020.
Entrée en vigueur du T-MEC.
En décembre 2019, le protocole de modification dudit traité a été publié, dont l'objectif était de repenser certains points des chapitres et expressions générales, règles d'origine et droits de propriété intellectuelle, sociale et environnementale Le T-MEC est entré en vigueur le premier Juillet 2020.
Une plus grande vigilance sur le respect des lois,
Le nouveau traité établit un cadre très solide pour garantir l'application des lois sur la concurrence des parties; La coordination et la coopération entre les autorités de la concurrence en Amérique du Nord sont renforcées et des mécanismes sont mis en place pour soutenir l'échange d'informations, afin d'identifier, de corriger et de sanctionner les entreprises qui ne se conforment pas.
Un chapitre dédié à la lutte contre la corruption.
Le chapitre 27 dudit traité met l'accent sur la lutte contre la corruption et établit des systèmes juridiques pour poursuivre les crimes tels que la corruption, la corruption internationale et le détournement de fonds commis par des entreprises et des autorités de toute partie.Le traité contient des éléments fondamentaux qui aideront à renforcer la prévention détournement de fonds, détournement de fonds, détournement ou détournement de propriété par un agent public, protection des lanceurs d'alerte.
Promouvoir les politiques d'intégrité.
Dans le même chapitre 27, les entreprises sont encouragées à adopter des politiques d'intégrité. La section 27.5 dudit règlement encourage la participation du secteur privé et de la société à développer des contrôles internes, des programmes d'éthique et de conformité ou des mesures pour prévenir et détecter les pots-de-vin et la corruption dans le commerce et l'investissement internationaux, de la même manière qu'elle engage les gouvernements. pour les entreprises d'adopter des contrôles d'audit interne suffisants pour aider à prévenir et à détecter les délits décrits à l'article 27.3.1.
Contrôles stricts sur les états financiers des entreprises.
Le traité stipule que chaque Partie s'efforcera d'encourager les entreprises privées à: .. "veiller à ce que leur comptabilité et les états financiers requis soient soumis à des procédures d'audit et de certification appropriées."
Le gouvernement «encouragera» les programmes de conformité.
Le T-MEC reconnaît les avantages des programmes de conformité internes dans les entreprises pour lutter contre la corruption.
De la même manière, il oblige les gouvernements à «encourager» les entreprises, compte tenu de leur taille, de leur structure juridique et des secteurs dans lesquels elles opèrent, à mettre en place des programmes de conformité afin de prévenir et de détecter les délits.
Conformité avec NOM-035-STPS-2018.
Un exemple tangible de conformité au Mexique est le respect de la NOM-035-STPS-2018.Cette norme représente un ensemble de politiques, de documents, d'évaluations et de pratiques visant à prévenir et à identifier le risque psychosocial des travailleurs au Mexique et à créer un environnement droit du travail favorable, c'est une obligation et les révisions de cette NOM entrent en vigueur le 23 octobre 2020.
NONM-037-STPS-2022.